主讲老师: 林承铎（培训费：3-3.5万元/天）
工作背景：
北京大学法学院民商法博士瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士美国天普大学比斯利法学院法学硕士中国人民大学中法学院经济学系主任人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师...
主讲课程：
银行金融风险类《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》《商业银行法律合规风险防范》《内控案防与建设新时代全球一流银行》《银行合规管理与反洗钱趋势分析》《零售银行发展政策与业务发展趋势》...
证券企业合规风险管理课程大纲详细内容
课程分类： 风险管理证劵合规管理
课程目标：
课程对象：
课程时间：
一、证券公司合规风险管理解析
（一）合规风险管理
（二）合规风险管理的特征
（三）合规管理的原则
（四）监管机构对于证券公司的合规要求文件解读
二、证券公司合规风险管理体系
（一）董事会的合规风险管理职责
（二）高级管理层的合规风险管理职责
（三）合规风险管理的人员配备
（四）合规风险管理与操作风险管理暨内控的关系
（五）案例分析
三、证券公司合规风险管理机制
（一）合规风险的识别、评估与监测
（二）合规风险的识别、评估与监测的方式方法
（三）合规风险的识别、评估与监测流程
（四）合规风险预警与整改
（五）案例分析
四、合规风险管理的技术
（一）合规风险的计量
（二）合规风险计量的内容
（三）案例分析
五、合规风险管理评价
（一）合规风险管理内部评价
（二）合规风险管理监管评价
（三）案例分析
六、证券公司合规管理的细化分析
（一）证券公司合规管理的难点突破
（二）从业人员执业行为合规管理优化
（三）证券公司信息隔离墙制度建立
（四）证券公司利益冲突管理
（五）利益输送识别及其防范机制
（六）融资融券业务合规和风险管理要点
（七）金融衍生品的合规与风险管理要点
（八）稽查执法典型案例剖析
